• Convocação e participação ativa em Assembleias de Cotistas;

  • Contratação, supervisão e monitoramento dos diferentes prestadores de serviços necessários para o desenvolvimento das diferentes rotinas de controle e gestão dos Fundos; 

  • Elaboração de Regulamentos e demais documentos constitutivos de diversas classes de Fundos;

  • Registro de Fundos junto aos agentes reguladores, particularmente a CVM e a ANBIMA;

  • Controle dos limites de alocação de recursos e enquadramento de riscos dentro de políticas e critérios de investimento determinados no Regulamento dos Fundos;

  • Reporte periódico das informações dos Fundos aos Cotistas e aos agentes Reguladores;

  • Emissão de Informes de Rendimento em bases anuais aos cotistas;

  • Recolhimento de tributos, entre outros.

  • Guarda e liquidação física e financeira de ativos que compõe a carteira dos Fundos;

  • Conciliação de posição de ativos com as clearings e câmaras depositárias;

  • Controle de eventos corporativos (pagamento de dividendos, juros e amortizações, entre outros);

  • Centralização de processos de liquidação;

  • Controle dos covenants e demais aspectos relacionados a operações de empréstimos de títulos e valores mobiliários;

  • Gestão de caixa, entre outros.

  • Apreçamento de títulos, valores mobiliários e demais ativos que compõe as carteiras dos Fundos;

  • Cálculo e divulgação do valor das cotas dos Fundos;

  • Elaboração de Balancetes e Demonstrações Financeiras;

  • Cadastro e controle de identificação dos cotistas, bem como de suas respectivas aplicações e resgates;

  • Envio de informações periódicas aos agentes reguladores; 

  • Controles e provisões de despesas inerentes aos Fundos, entre outros.

  • Registro de cotas à titularidade dos diferentes cotistas;

  • Controle das integralizações e subscrições de cotas;

  • Controles decorrentes de gravames, usufrutos e bloqueios judiciais sob as cotas dos fundos;

  • Envio periódico dos extratos de posição de cada cotistas;

  • Tratamento de distintas modalidades de ofertas no âmbito da CVM (ICVM 400 e 476); 

  • Elaboração e coordenação de complexos processos de estruturação de operações financeiras, inclusive a elaboração de prospectos;

  • Registro da oferta junto reguladores, auto-reguladores e depositários;

  • Cadastro do investidor não-residente junto aos reguladores locais (CVM, BC e Receita);

  • Emissão de códigos operacionais e tributários para os investidores (CVM, RDE e CNPJ);

  • Cadastro junto a contrapartes e depositários;

  • Guarda e registro dos títulos e valores mobiliários em nome do fundo ou carteira de investimentos;

  • Pré-batimento de ordens e instruções de clientes e duas  diferentes contrapartes;

  • Liquidação física e financeira de títulos, valores mobiliários e derivativos;

  • Conciliação diária de posições de ativos e caixa;

  • Reporte das posições custodiadas ao investidor e aos agents reguladores;

  • Controle das obrigações tributárias, entre outros.

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